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原创声明 | 作者金融监管研究院研究院 院长 孙海波，研究员申永忠。欢迎个人转发。谢绝其他媒体、微信公众号和网站转载或摘抄。

根据2017年分类评价办法的实施情况和目前的工作进度，中证协公布了2016年证券公司经营业绩排名情况，为分类评价工作提供了重要的评价数据，也预示2016年分类评价工作离结果公布已不再遥远。 

按照2017年证券公司分类评价的规定，关于经营业绩影响的部分有：

第十三条 证券公司市场竞争力符合以下条件的，按以下原则给予相应加分：
（一）证券公司上一年度营业收入位于行业前 5 名、前 10名、前 20 名的，分别加 2 分、1 分、0.5 分；
（二）证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前5 名、前 10 名、前 20 名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上的，分别加 2 分、1 分、0.5 分或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前 5 名、前10 名、前 20 名的，分别加 2 分、1 分、0.5 分，前述两项按孰高分值加分；
（三）证券公司上一年度承销与保荐业务、财务顾问业务收入位于行业前 5 名、前 10 名、前 20 名的，分别加 2 分、1 分、0.5 分；

（四）证券公司上一年度资产管理业务收入位于行业前 5名、前 10 名、前 20 名的，分别加 2 分、1 分、0.5 分；
（五）证券公司上一年度机构客户投研服务收入占经纪业务收入比例达到 40%、30%、20%，且经纪业务收入位于行业中位数以上的，分别加 2 分、1 分、0.5 分；
（六）证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到 40%、30%、20%，且营业收入位于行业中位数以上的，分别加 4 分、3 分、2 分；
（七）证券公司新业务市场竞争力或者信息系统建设投入指标，位于行业前 5 名、前 10 名、前 20 名的，分别加 2 分、1 分、0.5 分。具体指标及计算口径由中国证券业协会依据行业发展情况确定。
证券公司在评价期内如因违法违规行为被采取本规定第九条第（七）项至第（十二）项所列措施的，或者根据本规定第十二条第二款被扣分的，不适用本条对应业务项的加分，但同一事项在以前评价期已被取消加分的除外。

第十四条 证券公司符合以下条件的，按以下原则给予相应加分：
（一）证券公司最近 2 个、3 个评价期内主要风险控制指标持续达标的，分别加 2 分、3 分；
（二）证券公司净资本达到规定标准 10 倍及以上的，每一倍数加 0.1 分，最高可加 3 分；
（三）证券公司净资本收益率位于行业前 5 名、前 10 名、中位数以上的，分别加 2 分、1 分、0.5 分；
（四）证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前 5 名、前 10 名、前 20 名的，分别加 2 分、1 分、0.5 分。

根据分类评价办法的规定，本次可关键用于分类评价加分项的项目汇总如下：

一、关于营业收入事项

3、2016年度证券公司营业收入排名
单位：亿元
序号	公司名称	营业收入
1	中信证券	380.02
2	海通证券	280.12
3	国泰君安	257.65
4	广发证券	207.12
5	华泰证券	169.17
6	申万宏源	148.15
7	中信建投	132.59
8	银河证券	132.40
9	国信证券	127.49
10	招商证券	116.95
11	中泰证券	83.37
12	方正证券	77.60
13	安信证券	76.74
14	兴业证券	75.89
15	光大证券	74.86
16	平安证券	73.56
17	中金公司	73.22
18	东方证券	68.77
19	长江证券	58.57
20	华融证券	53.20
21	国金证券	46.71
22	东吴证券	46.45
23	浙商证券	45.95
24	东北证券	44.82
25	中投证券	43.77
26	财通证券	42.56
27	国海证券	38.38
28	西南证券	36.32
29	东兴证券	35.73
30	长城证券	34.84
31	国元证券	33.76
32	西部证券	31.57
33	天风证券	30.96
34	广州证券	29.45
35	中银国际	28.31
36	华西证券	27.11
37	恒泰证券	26.68
38	华福证券	25.93
39	新时代证券	25.44
40	山西证券	23.46
41	信达证券	22.43
42	东莞证券	22.33
43	渤海证券	21.04
44	第一创业	20.28
45	中原证券	20.27
46	华创证券	19.64
47	财达证券	18.37
48	国联证券	18.36
49	太平洋证券	18.04
50	德邦证券	17.98
51	国开证券	17.66
52	华安证券	17.34
53	中山证券	17.27
54	东海证券	17.16
55	湘财证券	16.09
56	国都证券	15.65
57	民生证券	15.29
58	南京证券	14.92
59	华鑫证券	14.69
60	华龙证券	13.71
61	财富证券	13.43
62	华林证券	13.10
63	国盛证券	12.52
64	江海证券	12.40
65	万联证券	11.45
66	东方财富	11.08
67	首创证券	11.02
68	金元证券	11.01
69	开源证券	10.75
70	联讯证券	10.56
71	北京高华	9.76
72	红塔证券	9.75
73	宏信证券	9.17
74	中航证券	8.96
75	瑞银证券	8.80
76	英大证券	8.78
77	九州证券	8.59
78	国融证券	7.63
79	大通证券	7.08
80	华信证券	6.07
81	华宝证券	5.93
82	川财证券	5.22
83	长城国瑞	5.22
84	五矿证券	5.15
85	华金证券	4.99
86	联储证券	4.85
87	大同证券	4.69
88	爱建证券	4.24
89	中天证券	3.99
90	银泰证券	3.72
91	世纪证券	3.51
92	万和证券	2.95
93	中邮证券	2.84
94	网信证券	2.65
95	海际证券	0.70
96	申港证券	0.63
97	华菁证券	0.37
注：1、该指标指证券公司合并口径营业收入； 2、 该指标中位数为180,397亿元，不低于中位数的为排名前48位的公司； 3、 此项排名适用于2017年证券公司分类评价工作。

二、关于代理买卖证券业务收入事项

18、2016年度证券公司代理买卖证券业务收入排名
单位：亿元
序号	公司名称	代理买卖证券业务收入
1	银河证券	28.292
2	国信证券	27.225
3	国泰君安	26.123
4	申万宏源	18.799
5	海通证券	16.760
6	广发证券	15.939
7	方正证券	14.723
8	中泰证券	13.491
9	招商证券	13.398
10	中信证券	12.811
11	中信建投	10.611
12	光大证券	10.043
13	华西证券	9.007
14	长江证券	7.771
15	中投证券	6.816
16	财达证券	5.564
17	华安证券	5.546
18	西部证券	5.543
19	恒泰证券	4.869
20	东莞证券	4.739
21	安信证券	4.280
22	中金公司	3.971
23	东兴证券	3.793
24	信达证券	3.724
25	华龙证券	3.667
26	西南证券	3.383
27	平安证券	3.240
28	浙商证券	3.119
29	中原证券	2.924
30	国元证券	2.895
31	民生证券	2.738
32	国金证券	2.683
33	山西证券	2.636
34	东吴证券	2.347
35	湘财证券	2.343
36	新时代证券	2.291
37	中银国际	2.162
38	东北证券	2.155
39	国盛证券	2.086
40	太平洋证券	2.034
41	华融证券	2.005
42	东海证券	1.914
43	东方证券	1.873
44	南京证券	1.858
45	红塔证券	1.824
46	财富证券	1.780
47	财通证券	1.763
注：1、该指标代理买卖证券业务收入=代理买卖证券业务净收入-股票基金交易额*万分之2.5。 2、 此项排名适用于2017年证券公司分类评价工作； 3、 该指标仅公布行业中位数以上排名。

20、2016年度证券公司营业部平均代理买卖证券业务收入排名
单位：亿元
序号	公司名称	证券公司营业部平均代理买卖证券业务收入
1	中金公司	1.645
2	北京高华	1.643
3	国金证券	0.915
4	国信证券	0.665
5	瑞银证券	0.660
6	平安证券	0.488
7	华西证券	0.438
8	华泰证券	0.436
9	中信证券	0.358
10	银河证券	0.350
11	华宝证券	0.327
12	招商证券	0.325
13	东方财富	0.319
14	湘财证券	0.307
15	中信建投	0.301
16	广发证券	0.279
17	中银国际	0.278
18	海通证券	0.277
19	光大证券	0.257
20	浙商证券	0.256
21	中泰证券	0.253
22	方正证券	0.246
23	申万宏源	0.240
24	国泰君安	0.231
25	财通证券	0.230
26	长江证券	0.223
27	东莞证券	0.215
28	东兴证券	0.213
29	东吴证券	0.212
30	中投证券	0.206
31	恒泰证券	0.203
32	兴业证券	0.202
33	财富证券	0.194
34	长城证券	0.190
35	川财证券	0.186
36	第一创业	0.184
37	安信证券	0.183
38	信达证券	0.179
39	宏信证券	0.177
40	西部证券	0.169
41	万联证券	0.165
42	西南证券	0.165
43	江海证券	0.164
44	东方证券	0.162
45	大同证券	0.161
46	东海证券	0.160
47	国联证券	0.158
48	渤海证券	0.154
49	山西证券	0.151
50	国都证券	0.151
51	华创证券	0.151
52	英大证券	0.150
53	东北证券	0.148
54	民生证券	0.146
55	红塔证券	0.145
56	华安证券	0.141
57	华鑫证券	0.139
58	国海证券	0.138
59	南京证券	0.133
60	华福证券	0.132
61	太平洋证券	0.132
62	国元证券	0.126
63	华龙证券	0.122
64	中原证券	0.122
65	华林证券	0.119
66	联讯证券	0.117
67	财达证券	0.115
68	天风证券	0.114
69	华融证券	0.109
70	新时代证券	0.106
71	大通证券	0.101
72	国开证券	0.100
73	中航证券	0.093
74	万和证券	0.091
75	金元证券	0.091
76	中山证券	0.089
77	德邦证券	0.087
78	银泰证券	0.086
79	首创证券	0.084
80	长城国瑞	0.082
81	国融证券	0.078
82	五矿证券	0.071
83	广州证券	0.068
84	世纪证券	0.066
85	爱建证券	0.064
86	华信证券	0.060
87	国盛证券	0.057
88	开源证券	525
89	中天证券	482
90	中邮证券	362
91	网信证券	312
92	联储证券	300
93	华金证券	293
94	九州证券	83
注：1、部均代理买卖业务净收入=(代理买卖证券业务净收入+交易单元席位租赁净收入）/公司年末营业 部家数（A型营业部数量按1计算，B型数量按1/2计算，C型数量按1/5计算，折算后小于1家按1家计 算，作为经纪业务网点分公司按1计算）； 2、 该指标中位数为1,561万元，不低于中位数的为排名前47位的公司； 3、 此项排名适用于2017年证券公司分类评价工作。

三、关于承销与保荐业务事项

28、2016年度证券公司承销与保荐业务收入排名
		单位：亿元
序号	公司名称	承销与保荐业务收入
1	中信证券	35.466
2	中信建投	34.765
3	国泰君安	26.678
4	国信证券	22.533
5	海通证券	20.722
6	广发证券	20.591
7	招商证券	16.907
8	中金公司	16.884
9	申万宏源	15.515
10	华泰证券	14.404
11	光大证券	11.551
12	兴业证券	11.544
13	国海证券	11.467
14	东方证券	10.932
15	平安证券	10.885
16	国金证券	10.405
17	安信证券	10.198
18	银河证券	8.956
19	西南证券	8.614
20	长城证券	8.585
21	中山证券	8.063
22	天风证券	7.493
23	东海证券	7.106
24	中泰证券	6.993
25	广州证券	6.931
26	山西证券	6.662
27	华融证券	6.291
28	西部证券	6.039
29	东吴证券	5.974
30	东兴证券	5.943
31	德邦证券	5.436
32	中银国际	5.020
33	民生证券	4.945
34	华创证券	4.355
35	第一创业	4.354
36	国开证券	4.300
37	中投证券	4.172
38	财富证券	4.124
39	华鑫证券	4.022
40	长江证券	3.995
41	东北证券	3.815
42	开源证券	3.626
43	瑞银证券	3.554
44	财通证券	3.493
45	华福证券	3.371
46	国元证券	3.324
47	华林证券	3.298
48	恒泰证券	3.082
49	方正证券	3.062
50	国联证券	2.988
51	浙商证券	2.919
52	湘财证券	2.583
53	新时代证券	2.391
54	华西证券	2.249
55	渤海证券	2.055
56	华龙证券	1.838
57	南京证券	1.813
58	华金证券	1.809
59	国融证券	1.742
60	北京高华	1.697
61	信达证券	1.687
62	宏信证券	1.672
63	英大证券	1.567
64	国都证券	1.545
65	九州证券	1.503
66	中航证券	1.464
67	万联证券	1.356
68	川财证券	1.213
69	爱建证券	1.143
70	江海证券	1.090
71	中原证券	1.031
72	东方财富	1.014
73	国盛证券	0.979
74	红塔证券	0.931
75	东莞证券	0.890
76	五矿证券	0.789
77	金元证券	0.744
78	首创证券	0.685
79	联讯证券	0.677
80	太平洋证券	0.653
81	华信证券	0.540
82	大通证券	0.463
83	联储证券	0.428
84	海际证券	0.342
85	大同证券	0.330
86	财达证券	0.286
87	网信证券	0.241
88	世纪证券	0.228
89	华安证券	0.076
90	银泰证券	0.066
91	中天证券	0.022
92	中邮证券	0.010
93	长城国瑞	0.007

四、关于财务顾问业务事项

37、2016年度证券公司财务顾问业务收入排名
		单位：亿元
序号	公司名称	财务顾问业务收入
1	中信证券	13.95
2	广发证券	11.17
3	中信建投	6.29
4	中金公司	5.97
5	华泰证券	5.89
6	安信证券	5.42
7	申万宏源	5.04
8	国泰君安	4.72
9	西南证券	4.64
10	华融证券	4.26
11	国信证券	4.12
12	中泰证券	3.33
13	招商证券	3.09
14	天风证券	3.01
15	东吴证券	3.00
16	东北证券	2.87
17	东方证券	2.82
18	方正证券	2.71
19	西部证券	2.62
20	海通证券	2.60
21	国金证券	2.59
22	长江证券	2.57
23	兴业证券	2.55
24	华信证券	2.54
25	平安证券	2.20
26	东莞证券	2.14
27	长城证券	2.08
28	东兴证券	1.92
29	新时代证券	1.89
30	光大证券	1.88
31	中原证券	1.62
32	浙商证券	1.61
33	国海证券	1.47
34	中山证券	1.43
35	财通证券	1.38
36	中投证券	1.37
37	国融证券	1.36
38	太平洋证券	1.33
39	开源证券	1.29
40	国元证券	1.21
41	民生证券	1.16
42	华鑫证券	1.12
43	川财证券	0.95
44	德邦证券	0.92
45	国联证券	0.86
46	中银国际	0.85
47	国盛证券	0.84
48	银河证券	0.83
49	山西证券	0.79
50	恒泰证券	0.79
51	东海证券	0.78
52	广州证券	0.77
53	五矿证券	0.77
54	华创证券	0.77
55	华龙证券	0.77
56	南京证券	0.75
57	宏信证券	0.73
58	瑞银证券	0.73
59	金元证券	0.70
60	华西证券	0.68
61	大通证券	0.68
62	长城国瑞	0.66
63	信达证券	0.63
64	联讯证券	0.58
65	国都证券	0.57
66	首创证券	0.56
67	第一创业	0.56
68	华林证券	0.55
69	财达证券	0.53
70	万联证券	0.50
71	九州证券	0.46
72	江海证券	0.45
73	华安证券	0.42
74	财富证券	0.41
75	渤海证券	0.38
76	中航证券	0.34
77	国开证券	0.34
78	海际证券	0.28
79	华金证券	0.25
80	爱建证券	0.23
81	英大证券	0.23
82	华福证券	0.21
83	华宝证券	0.20
84	东方财富	0.19
85	湘财证券	0.13
86	红塔证券	0.10
87	世纪证券	0.08
88	华菁证券	0.08
89	中邮证券	0.07
90	万和证券	0.05
91	北京高华	0.04
92	大同证券	0.04
93	银泰证券	0.00
94	中天证券	0.00
95	申港证券	0.00

五、关于资产管理业务事项

26、2016年度证券公司客户资产管理业务收入排名
		单位：亿元
序号	公司名称	客户资产管理业务收入
1	国泰君安	17.239
2	广发证券	15.890
3	中信证券	13.684
4	申万宏源	13.474
5	华泰证券	13.019
6	中泰证券	8.553
7	东方证券	8.350
8	招商证券	8.140
9	光大证券	7.764
10	华融证券	7.711
11	财通证券	7.187
12	广州证券	6.254
13	长江证券	5.834
14	东兴证券	5.601
15	兴业证券	5.381
16	浙商证券	5.021
17	中信建投	5.012
18	天风证券	3.888
19	银河证券	3.645
20	东北证券	3.461
21	国信证券	3.323
22	中银国际	3.175
23	海通证券	3.056
24	中金公司	2.691
25	信达证券	2.381
26	安信证券	2.291
27	太平洋证券	2.168
28	平安证券	2.106
29	长城证券	2.063
30	中投证券	2.036
31	恒泰证券	1.929
32	联储证券	1.921
33	第一创业	1.713
34	方正证券	1.430
35	国海证券	1.390
36	东吴证券	1.328
37	湘财证券	1.186
38	西南证券	1.107
39	国金证券	1.078
40	国开证券	1.074
41	德邦证券	1.047
42	山西证券	0.989
43	长城国瑞	0.954
注：1、该指标客户资产管理业务收入=资产管理业务净收入-资管业务月均受托资金*万分之5;
2、 此项排名适用于2017年证券公司分类评价工作； 3、 该指标仅公布行业中位数以上排名。

六、关于机构客户投研服务收入占经纪业务收入比例事项

21、2016年度证券公司机构客户投研服务收入占经纪业务收入比例排名
序号	公司名称	机构客户投研服务收入占经纪业务收入比例
1	华信证券	60.1%
2	川财证券	46.0%
3	华创证券	39.9%
4	兴业证券	36.1%
5	中金公司	34.5%
6	东方证券	30.8%
7	天风证券	26.5%
8	北京高华	25.3%
9	瑞银证券	24.1%
10	英大证券	21.7%
11	长江证券	21.4%
12	国金证券	20.3%
13	东北证券	18.8%
14	华宝证券	18.4%
15	国都证券	17.1%
16	东兴证券	16.0%
17	民生证券	15.8%
18	太平洋证券	15.6%
19	五矿证券	15.5%
20	海通证券	15.4%
21	安信证券	15.3%
22	西南证券	15.2%
23	光大证券	15.1%
24	中信建投	15.1%
25	中银国际	14.0%
26	第一创业	13.7%
27	华金证券	13.3%
28	中信证券	12.8%
29	招商证券	12.0%
30	申万宏源	11.9%
31	首创证券	10.7%
32	长城证券	10.5%
33	东海证券	10.0%
34	渤海证券	9.6%
35	华泰证券	9.6%
36	方正证券	9.6%
37	平安证券	9.3%
38	广州证券	9.1%
39	新时代证券	9.1%
40	爱建证券	8.7%
41	广发证券	8.5%
42	国泰君安	8.5%
43	东吴证券	8.1%
44	德邦证券	7.6%
45	中泰证券	7.5%
46	银河证券	7.4%
47	世纪证券	6.9%
48	联讯证券	6.8%
49	国信证券	6.7%
50	恒泰证券	6.7%
51	华鑫证券	6.6%
52	宏信证券	6.5%
53	开源证券	6.3%
54	国海证券	6.3%
55	信达证券	6.2%
56	浙商证券	6.0%
57	中山证券	5.7%
58	中投证券	5.5%
59	国联证券	4.9%
60	万联证券	4.4%
61	华融证券	4.4%
62	华林证券	3.4%
63	财通证券	3.2%
64	华西证券	3.0%
65	中航证券	2.8%
66	江海证券	2.7%
67	九州证券	2.7%
68	东方财富	2.5%
69	华龙证券	2.5%
70	万和证券	2.4%
71	华安证券	2.2%
72	财富证券	2.1%
73	湘财证券	2.1%
74	金元证券	2.0%
75	长城国瑞	1.7%
76	山西证券	1.7%
77	南京证券	1.6%
78	国盛证券	1.6%
79	华福证券	1.5%
80	中原证券	1.4%
81	网信证券	1.2%
82	红塔证券	1.1%
83	东莞证券	1.1%
84	财达证券	1.0%
85	大通证券	0.9%
86	国融证券	0.9%
87	国元证券	0.7%
88	中天证券	0.4%
89	大同证券	0.2%
90	国开证券	0.1%
91	银泰证券	0.0%
注：1、机构客户投研服务收入占比=交易单元席位租赁净收入/证券经纪业务净收入；
2、此项排名适用于2017年证券公司分类评价工作。

且上述公司经纪业务收入要达到行业中位数以上

 七、关于境外子公司证券业务收入占营业收入事项

40、2016年度证券公司境外子公司证券业务收入占营业收入比例排名
序号	公司名称	境外子公司证券业务收入占营业收入比例
1	中金公司	23.85%
2	海通证券	21.20%
3	中信证券	12.14%
4	光大证券	10.76%
5	国泰君安	6.21%
6	招商证券	5.36%
7	国元证券	4.64%
8	中原证券	4.24%
9	兴业证券	4.23%
10	中泰证券	3.07%
11	东方证券	3.03%
12	银河证券	2.65%
13	广发证券	2.43%
14	中信建投	2.36%
15	申万宏源	1.98%
16	安信证券	1.98%
17	长江证券	1.85%
18	东兴证券	1.56%
19	平安证券	1.54%
20	国信证券	1.45%
21	财通证券	1.37%
22	华泰证券	1.31%
23	中投证券	1.12%
24	东海证券	1.11%
25	国金证券	0.76%
26	山西证券	0.52%
27	方正证券	0.06%
28	天风证券	0.02%
注：1、境外子公司证券业务收入占营业收入比例=证券公司香港子公司合并口径营业收入/证券公司合并口 径营业收入； 2、此项排名适用于2017年证券公司分类评价工作。

八、关于净利润事项（净利润为正且关注成本管理能力）

5、2016年度证券公司净利润排名
	单位：万元
序号	公司名称	净利润
1	国泰君安	101.52
2	中信证券	80.08
3	广发证券	71.94
4	华泰证券	62.52
5	海通证券	60.79
6	申万宏源	55.74
7	国信证券	53.31
8	招商证券	52.30
9	中信建投	51.10
10	银河证券	47.12
11	光大证券	31.44
12	安信证券	25.46
13	中泰证券	25.11
14	东方证券	21.72
15	长江证券	21.46
16	平安证券	20.32
17	方正证券	19.95
18	兴业证券	18.88
19	华融证券	16.70
20	财通证券	15.47
21	东吴证券	14.87
22	东兴证券	13.40
23	国金证券	13.18
24	国元证券	12.61
25	中投证券	12.22
26	东北证券	11.93
27	西部证券	10.96
28	浙商证券	10.90
29	国开证券	10.33
30	华西证券	10.29
31	中金公司	10.28
32	西南证券	9.89
33	国海证券	9.83
34	广州证券	9.27
35	中银国际	9.16
36	渤海证券	9.01
37	东莞证券	8.22
38	长城证券	7.98
39	新时代证券	6.76
40	国都证券	6.70
41	国联证券	6.40
42	华安证券	6.34
43	财达证券	6.21
44	中原证券	6.15
45	国盛证券	6.06
46	华林证券	6.03
47	天风证券	5.73
48	南京证券	5.33
49	第一创业	5.15
50	信达证券	5.09
51	山西证券	4.93
52	太平洋证券	4.85
53	华福证券	4.70
54	湘财证券	4.65
55	东海证券	4.54
56	德邦证券	4.36
57	华龙证券	4.24
58	首创证券	4.18
59	财富证券	4.00
60	中山证券	3.89
61	江海证券	3.87
62	东方财富	3.67
63	红塔证券	3.47
64	中航证券	3.34
65	万联证券	3.16
66	恒泰证券	2.90
67	华创证券	2.87
68	华鑫证券	2.75
69	英大证券	2.71
70	宏信证券	2.37
71	九州证券	2.18
72	联讯证券	2.14
73	大通证券	2.05
74	开源证券	1.86
75	华金证券	1.71
76	长城国瑞	1.60
77	联储证券	1.55
78	民生证券	1.51
79	金元证券	1.50
80	华宝证券	1.41
81	银泰证券	1.34
82	国融证券	1.21
83	大同证券	1.15
84	五矿证券	1.13
85	瑞银证券	0.92
86	川财证券	0.81
87	中邮证券	0.80
88	华信证券	0.68
89	万和证券	0.64
90	北京高华	0.62
91	中天证券	0.59
92	爱建证券	0.39
93	网信证券	0.17
94	海际证券	0.11
95	世纪证券	0.07
96	申港证券	-0.33
97	华菁证券	-0.50

8、2016年度证券公司成本管理能力排名
序号	公司名称	成本管理能力
1	国盛证券	2.101
2	东海证券	2.044
3	招商证券	1.972
4	红塔证券	1.938
5	中信建投	1.830
6	光大证券	1.810
7	华西证券	1.780
8	华安证券	1.773
9	海通证券	1.773
10	国信证券	1.760
11	中航证券	1.759
12	东方财富	1.736
13	财富证券	1.725
14	大通证券	1.718
15	湘财证券	1.713
16	华泰证券	1.677
17	国都证券	1.647
18	中银国际	1.628
19	国联证券	1.623
20	南京证券	1.621
21	华融证券	1.613
22	浙商证券	1.612
23	财达证券	1.611
24	中投证券	1.605
25	国元证券	1.598
26	中原证券	1.596
27	长江证券	1.583
28	安信证券	1.583
29	国泰君安	1.573
30	银河证券	1.570
31	东莞证券	1.563
32	中泰证券	1.549
33	华林证券	1.543
34	中邮证券	1.538
35	东吴证券	1.526
36	申万宏源	1.512
37	中信证券	1.509
38	长城国瑞	1.504
39	广发证券	1.492
40	银泰证券	1.482
41	国金证券	1.458
42	德邦证券	1.426
43	金元证券	1.421
44	东兴证券	1.403
45	江海证券	1.402
46	宏信证券	1.389
47	国海证券	1.388
48	山西证券	1.374
49	财通证券	1.336
50	广州证券	1.334
51	华福证券	1.328
52	中山证券	1.306
53	太平洋证券	1.287
54	华龙证券	1.277
55	大同证券	1.273
56	西部证券	1.273
57	民生证券	1.261
58	万联证券	1.260
59	平安证券	1.245
60	新时代证券	1.212
61	兴业证券	1.208
62	华鑫证券	1.207
63	海际证券	1.192
64	第一创业	1.179
65	英大证券	1.168
66	长城证券	1.146
67	五矿证券	1.128
68	华创证券	1.116
69	信达证券	1.115
70	世纪证券	1.105
71	联讯证券	1.102
72	恒泰证券	1.099
73	天风证券	1.086
74	瑞银证券	1.070
75	北京高华	1.063
76	联储证券	1.044
77	方正证券	1.044
78	西南证券	1.044
79	华信证券	1.036
80	中金公司	1.034
81	华宝证券	0.971
82	爱建证券	0.968
83	川财证券	0.965
84	国融证券	0.947
85	东方证券	0.851
86	开源证券	0.841
87	东北证券	0.827
88	华金证券	0.816
89	渤海证券	0.810
90	中天证券	0.796
91	国开证券	0.712
92	申港证券	0.624
93	网信证券	0.580
94	首创证券	0.525
95	万和证券	0.444
96	九州证券	0.348
97	华菁证券	0.295
注：1、成本管理能力=(营业收入-投资收益-公允价值变动收益）/营业支出； 2、 该指标中位数为1.336,不低于中位数的为排名前48位的公司； 3、 此项排名适用于2017年证券公司分类评价工作。

九、关于净资本收益率事项

12、2016年度证券公司净资本收益率排名
序号	公司名称	净资本收益率
1	华林证券	18.30%
2	中信建投	15.72%
3	东莞证券	13.79%
4	联储证券	13.51%
5	华融证券	13.43%
6	首创证券	13.11%
7	宏信证券	12.63%
8	浙商证券	12.58%
9	新时代证券	12.35%
10	安信证券	12.10%
11	国盛证券	11.75%
12	中山证券	11.64%
13	申万宏源	11.58%
14	国信证券	11.26%
15	中航证券	11.03%
16	国泰君安	10.80%
17	财通证券	10.71%
18	广发证券	10.49%
19	招商证券	10.46%
20	东方财富	10.38%
21	平安证券	10.02%
22	德邦证券	10.01%
23	开源证券	9.70%
24	中泰证券	9.68%
25	长江证券	9.66%
26	中投证券	9.49%
27	中银国际	9.25%
28	国元证券	9.20%
29	东北证券	9.11%
30	西部证券	9.07%
31	华泰证券	9.05%
32	华西证券	8.88%
33	华福证券	8.85%
34	九州证券	8.82%
35	财达证券	8.64%
36	华安证券	8.53%
37	大同证券	8.52%
38	广州证券	8.28%
39	中信证券	8.13%
40	国金证券	8.12%
41	英大证券	8.09%
42	国联证券	8.06%
43	东吴证券	8.03%
44	华金证券	7.96%
45	财富证券	7.90%
46	银河证券	7.82%
47	中金公司	7.69%
48	五矿证券	7.56%
49	国都证券	7.43%
50	东兴证券	7.41%
51	光大证券	7.37%
52	兴业证券	7.27%
53	第一创业	7.27%
54	华鑫证券	7.15%
55	国开证券	7.08%
56	国海证券	7.02%
57	长城证券	6.96%
58	湘财证券	6.85%
59	中原证券	6.82%
60	长城国瑞	6.75%
61	西南证券	6.68%
62	海通证券	6.58%
63	方正证券	6.48%
64	东方证券	6.37%
65	南京证券	6.34%
66	东海证券	6.30%
67	天风证券	6.19%
68	华龙证券	5.98%
69	渤海证券	5.69%
70	江海证券	5.65%
71	银泰证券	5.43%
72	瑞银证券	5.40%
73	万联证券	5.32%
74	川财证券	5.29%
75	信达证券	4.78%
76	山西证券	4.69%
77	太平洋证券	4.65%
78	大通证券	4.61%
79	联讯证券	4.44%
80	国融证券	4.26%
81	华创证券	3.96%
82	恒泰证券	3.74%
83	万和证券	3.70%
84	红塔证券	3.54%
85	中邮证券	3.46%
86	金元证券	3.39%
87	华宝证券	3.30%
88	华信证券	2.97%
89	网信证券	2.87%
90	爱建证券	2.61%
91	中天证券	1.87%
92	民生证券	1.38%
93	北京高华	1.34%
94	世纪证券	0.39%
95	海际证券	0.37%
96	申港证券	-1.96%
97	华菁证券	-11.09%
注：1、净资本收益率=净利润/年均净资本；  2、 该指标中位数为7.43%，不低于中位数的为排名前48位的公司；  3、 此项排名适用于2017年证券公司分类评价工作。

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